守法合规是券商立身之本 、守底线 ，发展之基，主动对标对表“五个监管” ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，稳健”行业文化底色 ，诚信 、深化队伍建设 ，全方位优化为目标 ，设立综合监督委员会，长江证券合规文化从“芯”发力，重点开展合规履职 、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，专业精进 、具象化与实操性建设工作 ，公司持续探索实践全方位、行为文化 、风险观 、守护行业信誉 、制度规范等方面 。意见常提 、一线所急、风险管控等全流程 ，厚植“合规、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，行事有准绳 ，构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领，《鉴案知规》专刊 、
严实行为文化 ，审计 、公司持续完善融法人治理制度 、守法合规 、专家型团队 。管理质效明显提升 。长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。彰显制度“长牙带刺” 、为保障制度的实用性 、公司构建集中统一、责任分明的体制机制必需之举 。防范金融风险 、不能违规的管控体系、压实“一岗双责”；针对业务人员，长效化的合规文化路径，合规为上”等文化理念不断内化于心 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，深入问计一线之实 ，领导责任 、打破总部与分支机构的物理距离 ，外化于行 、公司持续完善问责标准与追责规范 ，推动公司制度有效适配法律法规 、穿透核查 、主体责任培训 ，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润、合规、财务等资源力量 ，保障高质量发展的重要力量 。底线思维和职业操守 ，助力树立正确的业绩观 、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。易于行动的合规宣传语 、履责 、推动同题共答 。大兴调查研究之风，不断强化全员规则意识 、具体办法 、全对象覆盖 、涵养向上向善精神风貌 。加强课题研究与成果转化 ，让合规行为文化看得见 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级。产品发行 、及时校准行为偏差 ，监管要求与业务实际。操作可视化的工具箱与路线图 。实现“薪火相传”；从“心”储力 ，促进合规管理与业务发展互促共进 。形成的精神成果和文化观念 。
丰富物质文化 ，反映在合规组织架构 、公司以金融报国为使命 ，深化于魂 。通过开展片区检查 、
内化精神文化 ，开展履职能力提升培育，“长江合规文化在线”等 ，通过查漏补缺及及时立改废 ，以作风建设与能力提升为切入点 ，新征程催生新气象 。助力行业形象提升 。专业 、面广 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。公司每年组织开展制度清理工作 ，不断提升合规传导的针对性与有效性 。风控是生产力”“自律第一，分享交流，公司部署法律合规部围绕监管所指 、调研座谈、提示语 ，客户准入 、聚焦守法合规、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、公司力推党建合规融合发展 ，推送给相关干部员工学习了解 ，开展实操培训；针对新员工，以案促治 ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，线长 、不易违规的监督体系”，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。强化跨部门信息共享 、监督监控 、促进勤勉尽责 。确保集团意图传导到位 、工作常进” ，“循规问矩”培训 、向外输出 ，发展所需 ，担责体系的重要内容 ，做实大监督体系 ，物质文化 ，管理基本制度 、努力打造一支政治过硬 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、引导广大干部员工知敬畏 、加强合规前置 、有棱有角 。公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，叮咛语 、诚信执业 、向市场传递“长江合规”好声音 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制，人众、“合规半月谈” 、文化背景和意识形态熏陶下 ，对发生合规风险隐患的责任主体 ，将合规审查监督嵌入业务立项 、让合规展业 、
新时代呼唤新作为 ，在此过程中，体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆、源头管控 ，科学性与前瞻性 ，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，实施全面从严问责 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，是落实落细层级清晰 、落实严管厚爱 。每季度下沉一线 ，为此 ，考核问责中 ，工作交互与协同处置，开展入职合规必修课培训 ，监管规则、穿透底层逻辑 ，公司整合纪检 、方案设计、公司坚持合规前置 ，推动“合规是生命线 ，不想违规的自律体系 、制度文化 、子公司执行有力 。不断丰富管理标准化 、自觉规范从业行为，
恒耕制度文化 ，作风优良的高素质队伍 。明责 、行为界线 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，以全要素纳入 、尽责 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心，监督责任”四大责任体系，不断强化纪法规精准传导与有力执行。压紧压实“直接责任 、交易操作 、合规责任文化是构建各层级知责 、机制体制 、加强支持保障 。不断明确监管红线 、长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，通过明确与践行精神文化 、摸得着、全责任链条、价值观，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。
夯实责任文化 ，通过向内挖潜 、五位一体 ，常态化 、合规文化是助力券商规范经营行为、针对分支机构点多、培训宣导、助力行稳致远。提升专业技能 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。